“今年以来，证监会按照深化金融供给侧结构性改革的总体部署，坚持市场化、法制化的方向，借鉴国际最佳实践，全面深化资本市场改革，着力优化资本市场供给，畅通金融与实体经济的良性循环。”11月23日，在国际金融论坛(IFF)第16届全球年会上，证监会副主席李超说。
首先是推动设立科创板，并试点注册制改革顺利落地。李超说，自今年7月份开始以来，科创板总体运行平稳，已有上市公司56家，市值超过7000亿元，发行上市、交易、持续监管等改革后的基础制度初步经受了市场检验。
其次，完善有助于直接融资功能发挥的制度安排，坚持新股发行常态化，提升融资便利性，修订《重大资产重组管理办法》，允许符合条件的企业在创业板重组上市。《上市公司分拆上市再融资制度规则》已经完成，或者正在公开征求意见。
另外，持续扩大资本市场双向开放，“我们公布了进一步扩大资本市场对外开放的九条措施，其中放宽外资从事证券投资基金托管业务准入，全面推开H股全流通改革，扩大期货品种范围等六项措施已经落地实施。”李超说，A股平稳纳入富时罗素、标普、道琼斯等国际指数，“沪伦通”、“中日ETF互通”正式启动。
数据显示：今年前十个月，沪深两市共143企业完成IPO，合计融资1624亿元，上市公司再融资8394亿元，全市场并购重组交易金额1.42万亿元，交易所市场发行各类债券6.16万亿元，其中公司债券2.59万亿元，均超过了去年全年的水平。
近年以来，外资持续流入股票市场和债券市场，其中流入股票市场超过2400亿元，显示出国际投资者对中国资本市场改革和经济长期健康发展的信心。
而且，随着“沪港通”、“深港通”的开通运行，“基金互认”的启动，粤港澳大湾区已经成为深化内地与港澳金融市场互联互通的重要桥梁和纽带。总的来看，资本市场在服务构建粤港澳区域协调发展新格局中显示出蓬勃的生机，发挥着越来越重要的作用。
接下来，李超认为，要进一步提升多层次市场体系覆盖面和包容性，坚守科创板定位，支持和鼓励拥有核心技术、市场认可度高的硬科技企业上市，推进创业板改革，并试点注册制，深化新三板改革，支持有条件的区域性股权市场开展制度和业务创新的试点，加强各层次市场有机联系，促进优势互补、协调发展。
同时，进一步完善资本市场基础制度，充分发挥科创板试验田作用，逐步复制推广科创板行之有效的制度安排，强化以信息披露为核心的监管理念，实行更加市场化的发行定价机制，建立以机构投资者为参与主体的询价、定价、配售等机制，完善再融资并购重组等制度，提高市场资源的配置效率。
另外，要持续强化监管，推动市场主体制的建设，推动提高上市公司质量，优化增量，调整存量，畅通多元化的退市渠道，完善做优做强的制度安排，加快建设高质量投资银行，完善差异化的监管措施，提升行业机构服务能力和核心竞争力。
而在加快扩大资本市场双向开放方面，李超说，2020年将全面取消证券公司、期货公司、基金公司的外资股比的限制，加快修订QFII、RQFII相关的制度规则，降低准入门槛，扩大投资范围，扩大交易所债券市场对外开放力度，拓展外资进入交易所债券市场的渠道，加强开放条件下的监管能力和风险防控能力建设，深化跨境执法合作，做到“放得开、看得清、管得住”。
